Listen

Um der FINMA eine nahtlose Kontrolle der Bewilligungs- und Anschlusspflicht hinsichtlich der dem GwG unterstellten Finanzintermediäre zu ermöglichen, haben die Selbstregulierungsorganisationen Listen zu führen über:

  • die bei ihnen angeschlossenen Finanzintermediäre und
  • über die Personen, denen sie den Anschluss verweigern.

Die Listen sowie etwaige Mutationen sind der FINMA zu übermitteln.

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